Порядок оказания инвестиционных и сопутствующих услуг регулируется Актом об Инвестиционных Фирмах от 2002 года, закон 148(I)2002 с изменениями и дополнениями. Для учреждения инвестиционной фирмы необходимо получение соответствующей лицензии от Кипрской Комиссии по ценным бумагам. Для получения лицензии заявитель обязан также предоставить необходимые финансовые и технические ресурсы, а также обладать опытом и высокийм профессионализмом. Акционеры фирмы, влияющие на администрирование и стратегию фирмы, должны быть способны обеспечить стабильную работу компании.

Инвестиционными услугами являются:

- получение и передача от имени инвесторов приказов в отношении одного или более финансовых инструментов

- исполнение от имени инвесторов приказов в отношении одного или более финансовых инструментов

- осуществление торговых сделок с финансовыми инструментами за счет собственных финансовых инструментов

- управление инвестиционнымм портфелями в соответствии с распоряжениями, отданными инвесторами, в отношении финансовых инструментов

- осуществление андеррайтерской деятельности в отношении выпуска или размещения финансовых инструментов

К сопутствующим услугам относятся:

- хранение финансовых инструментов и управление ими

-предоставление кредитов и займов клиентам для того, чтобы они могли осуществлять операции с одним или более финансовыми инструментами в тех случаях, когда компания, предоставляющая кредит или заем, участвует в проведении операции

- услуги по андеррайтингу, такие как услуги консультанта выпуска

- инвестиционное консультирование в отношении финансовых инструментов

-консультирование предприятий в отношении структуры капитала, производственной стратегии, а также консультирование и оказание услуг, связанных со слиянием и выкупом предприятий (слияние и поглощение)

-услуги по обмену иностранных валют, если они являются частью предоставляемых инвестиционных услуг.

Для того, чтобы получить разрешение Комиссии по ценным бумагам на предоставление сопутствующих услуг компания должна иметь соответствующее разрешение как минимум на одну инвестиционную услугу.

Требования при учреждении инвестиционной фирмы

Для получения лицензии Кипрской Комиссии по ценным бумагам необходимо подать письменное заявление с указанием видов услуг, а также нижеследующие документы:

- бизнес – план, который должен определять виды предполагаемой деятельности и организационную структуру компании, прогнозируемые показатели на первые два года, и содержать имена как минимум двух опытных и надежных кандидатов, которые будут осуществлять управление компанией

- справку о несудимости, выданной полицией, свидетельство о финансовой благонадежности, резюме членов Совета Директоров, руководителей и акционеров

- проект внутреннего регламента компании, в котором должны содержаться положения о внутреннем контроле и механизмах управления рисками

- проект организационной структуры фирмы

- описание компьютерной и электронной инфраструктуры компании

- проект резолюции по предотвращению легализации уголовной деятельности

Для получения брокерской лицензии, а именно для предоставления ниже перечисленных услуг, минимальный уставной капитал Компании должен составлять 125.000 Кипрских фунтов:

- получение и передача распоряжений по финансовым инструментам от имени своих клиентов

- выполнение инструкций клиента в отношении финансовых инструментов

Минимальный уставной капитал инвестиционных фирм, имеющих право осуществлять услуги по управлению инвестиционным портфелем клиента, составляет 150,000 Кипрских фунтов.

Минимальный уставной капитал не может быть меньше 600.000 Кипрских фунтов, если деятельностью инвестиционной компании является предоставление как минимум одной из следующих услуг:

- купля-продажа финансовых инструментов от своего имени

- оказание услуг по андеррайтингу в отношении выпуска финансовых инструментов

Сборы, взимаемые при рассмотрении заявлений

Вид	стоимость (Кипрские фунты)
1. Рассмотрение заявлений для выдачи лицензии	3,000 CYP
2. Рассмотрение заявлений для внесений изменений, дополнений, поправок в лицензию	1,000 CYP
3. Рассмотрение любых других заявлений	300 CYP

Налогообложение

1. Брокерская деятельность – 10%
2. Торговля от своего имени (диллерские услуги) – 0%
3. Управление инвестиционными портфелями – 10%
4. Андеррайтинг – 0% (при определенных условиях)

Преимущества инвестиционной деятельности на Кипре

1. Кипр является респектабельной юрисдикцией
2. Возможность выходы на европейские рынки инвестиционных услуг
3. Благоприятная система налогообложения

Другие организации, имеющие право на осуществление деятельности на территории Кипра

В соответствии с положениями Закона о Банках (No. 66(I) от 1997) кредитная организация, учрежденная в соответствии с законодательством страны – участницы ЕвроСоюза, и деятельность которой находится под контролем уполномоченных органов власти страны регистрации, имеет право на оказание инвестиционных и сопутствующих услуг на территории Кипра без получения лицензии Центрального Банка. Такая кредитная организация может осуществлять свою деятельность на Кипре путем открытия филиала или оказания услуг из страны регистрации при условии получения специального разрешения в стране регистрации.

Инвестиционная фирма, за исключением кредитных организаций, учрежденная и находящаяся под контролем в предусмотренном законом порядке любой страны – участницы ЕвроСоюза, имеет право на оказание инвестиционных и сопутствующих услуг на территории Кипра посредством уведомления предоставленного Комиссии по ценным бумагам Кипра уполномоченными органами страны регистрации инвнстиционной компании без необходимости получения новой лицензии.

Инвестиционная фирма, зарегистрированная в третьей стране (не участнице ЕС) обязана получить лицензию от Комиссии по ценным бумагам на открытие филиала на территории Кипра или на оказание инвестиционных услуг из третьей страны без открытия филиала на Кипре.

Наши услуги при учреждении инвестиционной фирмы

- подготовка заявления на получение лицензии в Комиссию по ценным бумагам

- разработка корпоративной и организационной структуры

- подготовка бизнес-плана

- подготовка внутреннего регламента компании, механизмов управления рисками, а также методов по противодействию легализации денежных средств нажитых преступным путем

- предоставление членов Совета Директоров, не принимающих участия в управлении компанией, должностных лиц в отдел по клиентским жалобам и должностных лиц в отдел по обеспечению соблюдения требований по противодействию легализации денежных средств нажитых преступным путем

-осуществление профессионального консультирования по стратегическому развитию компаний в отношении инвестиционного бизнеса на Кипре